中证协自律协调专业委员会第七次全体会议暨地方证券业协会培训班在海口顺利召开

为进一步加强中证协与地方证券协会的业务合作，促进工作交流，中证协于2017年12月22日上午在海口召开自律协调专业委员会第七次全体会议暨地方证券业协会培训班，就地方证券业协会如何提升自律服务水平、履行社会责任，进一步加强与中证协合作等进行座谈，同时，为帮助地方证券业协会掌握最新的证券公司合规管理监管思路及动态、了解投资者适当性管理要求,维护投资者合法权益，中国证券业协会培训中心同期组织举办了“地方证券业协会培训班”。

一、自律协调专业委员会第七次全体会议。主要内容有：

1. 会议由中国证券业协会党委书记、副会长方向瑜同志主持。海南证监局纪委书记李国强同志致欢迎词，并向全体会议代表介绍了海南的资本市场发展情况，同时预祝会议取得圆满成功。

2. ①自律协调专业委员会主任委员阎卫星同志作了《自律协调专业委员会近两年工作总结及下阶段工作计划》报告，阎主任将近两年的工作向大会作了汇报；②将委员会2018年及下阶段重点工作进行了通报。委员会根据协会的统一工作部署，重点开展以下工作：

一是全面学习贯彻落实《证券经纪业务管理办法》，进一步加强证券经纪相关业务自律管理协调工作，规范行业竞争秩序；二是组织开展多层次学习交流活动，提高地方协会工作能力；三是分片区(吉林、青海、湖南、厦门、云南五个片区)开展经纪业务商场竞争行为的调研；四是建立多委员会联席会议制度。

3. 各地方协会经验介绍。上海公会、湖南协会、浙江协会、四川协会、广东协会作了各自的经验介绍。

4. 地方证券业协会自由讨论。

5. 中国证券协会会长陈共炎同志作会议总结。陈会长对2017年自律协调委员会所的工作给予了肯定。陈会长就明年的工作提出如下要求：

一是扶贫工作。作为行业协会，应如何协调整个行业积极投入到扶贫工作中来，将扶贫工作推上一个新高点，确实将贫困农民的生活从根本上得到改善；二是调解工作。现在调解到底怎么做，还要进一步深化，怎么将调解工作从被动变为主动，要全面开展多元化机制，协调各方力量保护当事方的合法权益；三是行业的发展。行业的发展是我们思考的问题，现阶段严监管行业就不要发展了吗？不是这样的，行业的发展还是要继续的，如何引导行业在规范的前提下不断发展是我们行业协会的工作。

二、地方证券业协会培训。

2017年12月22日下午中证协在海口组织召开了地方证券业协会培训班，中国证监会机构部就《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》进行了解读。中国证券业协会分别对《证券公司合规管理实施指引》和《证券经营机构投资者适当性管理工作实施指引》进行了解读。

自律协调专业委员会第七次全体会议