江西省证券期货业协会2016年度工作报告

各位会员代表：

大家好！

现在，我代表协会四届三次理事会,向大会作《江西省证券期货业协会2016年度工作报告》，请予审议。

一、2016年度协会工作总结

2016年，协会深入学习贯彻党的十八大和十八届五中、六中全会精神，在江西证监局的领导下，在江西省民政厅和中国证券业协会、中国期货业协会的业务指导下，切实履行“自律、服务、传导”职能，各项工作取得了积极成效。

一年来，协会按照四届二次理事会和四届二次常务理事会的工作部署，主要在以下几个方面开展工作：

一、当好江西证监局的助手。（一）配合江西证监局开展了“私募基金投资者权益保护教育专项活动”。活动中协会主要承担了5项工作：一是组织辖区证券经营机构200多名从业人员参加了经证监局批准，协会和省基金业协会联合主办的“私募管理人培训班”。培训内容包括：营改增后，合伙制私募管理人如何纳税、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》出台后，辖区私募管理人如何规范登记备案、私募管理机构募集项目各类型的私募基金托管要求、全国各类新发非法集资案件在我省呈上升趋势，如何界定和有效防范非法集资风险等四个专题。二是组织辖区法人证券期货公司、证券分公司撰写“私募基金投资者权益保护教育”专题文章及宣传材料。三是组织辖区会员单位在所属办公地的社区开展私募基金投资者教育进社区活动。四是组织投资者参加私募基金知识竞赛活动。五是甄选私募基金投资者权益保护教育专题文章和宣传材料在协会期刊和网站刊登，供广大投资者学习。通过这次专项活动，进一步帮助辖区广大群众了解了私募基金的性质，加强了防范非法集资的意识，促进了辖区资本市场健康有序发展。（二）在江西证监局的指导下，9月23日由证券业协会、上市公司协会及投资基金业协会共同组织辖区安信证券股份有限公司江西分公司的部分投资者、从业人员以及新闻媒体的代表一行共十余人，走进上市公司——江西煌上煌集团食品股份有限公司，成功的举办了一场以“改善投资者关系，树立理性投资理念”为主题的投资者教育（保护）活动。活动结束后，投资者普遍反映，通过此次活动，了解了上市公司的运作情况，对股东的权益也有了更深刻的理解。同时，也看到了监管部门及行业组织在教育和保护中小投资者利益等方面所做出的积极努力，并希望有更多的机会参加此类活动，更多的了解辖区上市公司，提高维护自身权益的能力。（三）认真做好并完成了省政府、江西证监局编志办交办的《江西省志·证券期货志》第五篇第一章第一、二节的编辑工作。

二、认真做好中国证券业协会交办的各项工作。（一）认真组织好辖区内证券从业资格考试巡考工作。全年辖区共举办七次证券从业资格考试，39372人次参加考试。为了考试的顺利举行，协会秘书处设立热线电话，做好考前信息咨询工作。同时主动与考试承办单位海云天公司和各考点院校联系，检查考点、考场的各项工作准备情况，并对巡考过程中发现的问题进行及时妥善处理，确保考试平稳、安全、有序进行。考试结束后及时向中证协上报巡考报告，全年未发生重大资格考试违规现象。（二）协助中证协在南昌组织了2次全国性的证券行业专题培训。分别是9月28日“互联网金融专题系列培训班”和10月28日“证券公司场外衍生品业务风险管理培训班”。两期培训班共有500多名来自全国各地的证券从业人员参加了培训，协会协助做好了培训的场所布置、报名、教材发放及培训老师的接送工作，协会高效细致的工作得到中证协相关领导的好评。(三)协助中证协开展辖区投资者保护宣传工作，向辖区证券会员单位派发中证协印制的投资者保护宣传海报300多份。

三、认真做好中国期货业协会交办的各项工作。（一）认真组织好辖区内期货从业资格考试巡考工作。全年辖区共举办了5次期货从业资格考试，4886人次参加考试。为了考试的顺利举行，协会秘书处设立热线电话，做好考前信息咨询工作。同时主动与考试承办单位ATA公司和各考点院校联系，检查考点、考场的各项工作准备情况，并对巡考过程中发现的问题进行及时妥善处理，确保考试平稳、安全、有序进行。考试结束后及时向中期协上报巡考报告，全年未发生重大资格考试违规现象。（二）协助中期协开展期货纠纷调解工作，每月向中期协上报辖区期货纠纷调解情况表。

四、积极开展投资者教育及从业人员培训，加强投资者保护工作。（一）为帮助辖区期货经营机构市场营销人员熟悉和掌握期货营销技巧，提升市场营销人员服务实体经济的能力，5月18日，协会与大商所合作举办了“江西地区期货市场营销人员培训班”。培训班上，来自大连商品交易所会员服务部、期货学院高级经理庄严老师分别就期货行业定位、交易所定位、期货投资主体定位、期货生态、期货市场人员定位等五个方面的内容为参训学员作了详尽的阐述；大连商品交易所特邀专家、讲师李拥军先生围绕“期货市场运用与服务”这一主题，从产业客户如何运用金融工具、期货市场与企业经营的风险与机遇、产业客户期货市场运用与服务解析三个方面为学员们作了专题讲解。辖区30家期货经营机构营销从业人员60多人参加了培训。此次培训内容丰富，效果显著，通过多角度、高层次、可操作的内容设计，帮助期货营销人员掌握了期货营销的业务发展模式，提升了专业素养和实战技能。（二）为帮助江西地区证券经营机构推进经纪业务转型,交流实践经验, 促进证券经营机构市场营销人员的整体营销水平，提升综合金融服务能力， 11月26日，协会在南昌滨江宾馆举办了江西地区证券公司分支机构“打造高效营销团队”培训班。中国证券业协会特聘讲师、银河证券深圳分公司营销总监张骄先生分别从团队负责人的核心职责；人员管理（渠道、甄选、培育）；目标管理（营销团队目标管理实战案例解析）；绩效管理（绩效分析与跟进反馈）；团队文化（团队价值观的塑造、团队氛围）；团队激励（激励时机、方式）等6个方面就如何打造高效营销团队作了深入浅出的讲解。辖区152家证券、期货经营机构的业务代表260人参加了本次培训，证券从业人员参加本次培训的6学时记入了中证协后续职业培训信息库。（三）为帮助辖区证券经营机构全面了解“沪港通”业务，掌握两地证券市场在机制、规则上的差异，更好地服务投资者，3月28日协会组织了“沪港通业务培训班”。辖区证券经营机构从业人员200多人参加了培训，此次培训加深了证券从业人员对“沪港通”业务的理解，为即将开展的“深港通”业务储备了知识。（四）协会秘书长杜荣昌和省协会常务理事、瑞奇期货总经理、大商所期货学院南昌分院院长刘国平于12月29日参加了大商所期货学院成立十周年庆祝活动，南昌分院还组织学员参与了此次活动的征文和优秀学员推荐工作。

五、积极开展行业纠纷调解工作，消除矛盾，维护市场秩序。(一)组织辖区行业专家和法律专业人员受聘中证协、中期协成为兼职纠纷调解员，为开展行业纠纷调解工作贮备了人材。今年向中证协推荐了辖区5名专业人员为兼职纠纷调解员，向中期协推荐了辖区4名专业人员为兼职纠纷调解员，同时续聘各地区协调人为当地纠纷调解中心主任。（二）为打造一支高素质、专业化的调解员队伍，提高协会调解工作人员的调解工作专业化水平和组织能力，协会先后于1月、4月委派调解工作人员参加了由中证协举办的调解员培训班。11月，协会全体工作人员参加了中期协举办的纠纷多元化解机制专题视频培训班。（三）为更好地开展纠纷调解工作，协会制订了《江西省证券期货业协会证券、期货纠纷调解工作实施细则》。（四）为提升纠纷调解水平，有效化解行业矛盾，2016年，在江西证监局的指导下，协会收集整理了近年来辖区经营机构发生的证券期货业务投诉纠纷典型案例，经多次修改，编成《江西辖区证券期货行业类别投诉处理指引和投诉处理典型案例汇编》。《汇编》采取以案说法形式，设置案件评析、思考启示等多个板块，在真实反映案件全貌的基础上，全面梳理和剖析各类证券期货业务纠纷涉及的证券期货法律法规适用情况，进一步警示证券期货经营机构因纠纷可能面临或引发的诉讼风险。（五）今年协会共参与调解纠纷两件，均为中证协转办的案件。两起案件经协会与双方当事人多次沟通协调最终达成了调解协议。

六、坚持抓好一年一度的评先评优工作。2015年底，协会即印发了《关于开展评选2015年度先进营业部工作的通知》、《关于评选2015年度证券、期货优秀从业人员的通知》。经协会秘书处初审，征求地区协调人意见，江西证监局机构处、机构检查处审核，最后经协会四届二次常务理事会、四届二次理事会审议通过，决定授予国盛证券有限责任公司南昌洪都大道证券营业部等44家单位为“2015年度全省先进证券营业部”；华融证券股份有限公司江西分公司等4家分公司为“2015年度全省先进分公司”；瑞奇期货经纪有限公司上饶营业部等9家期货营业部为“2015年度全省先进期货营业部”称号。评定欧阳珈璐等169名同志为2015年度“全省证券、期货业优秀从业人员”称号，并于3月28日会员大会上，对获奖的先进单位和优秀从业人员进行了通报表彰，并授予奖牌和荣誉证书。

七、加强协会自身建设。（一）2016年协会召开了二次常务理事会、一次理事会、一次会员大会，对协会2015年工作进行了总结，对协会2016年工作进行了安排。（二）新增了37家会员单位。3月28日协会召开的四届二次理事会经表决通过同意财富证券有限责任公司南昌凤凰中大道证券营业部、联讯证券股份有限公司南昌北京西路证券营业部等37家单位加入协会成为新会员。（三）新增国盛证券有限责任公司刘国宁、安信证券股份有限公司江西分公司黄俊、长江证券股份有限公司江西分公司赵显亮、中邮证券有限责任公司江西分公司陈凤鸣、兴业证券股份有限公司江西分公司朱俊华5位常务理事。（四）一位常务理事代表进行了变更。国信证券江西分公司常务理事代表由李劲变更为邓忠。（五）4月份完成了省民政厅民间组织管理局、省组织机构管理局对我会的年检工作，协会财务报表经省华赣会计师事务所审计，出具了无保留意见的审计报告。（六）加强了协会党组织建设。8月29日，协会成立了党支部并召开了第一次党支部大会，会议选举夏业成同志为第一届支部书记，罗珣同志为支部干事。目前，协会支部共有4名党员，其中正式党员3名，预备党员1名。

八、开展各项有益的活动，增强会员之间的交流和沟通。（一）组织了“江西省证券期货业2016年春季运动会”。４月２２日，在南昌市艾溪湖湿地公园举行了“江西省证券期货业2016春季运动会” 迷你马拉松比赛（10公里）决赛。整个比赛分两轮进行：第一轮，选拔赛。由各设区市协调人组织进行选拔。第二轮，决赛。决赛阶段比赛由协会秘书处组织，辖区从业人员100多人参加了此次活动。经过激烈的比赛：男子组冠军由世纪证券抚州营业部周建龙获得，亚军由海通证券赣州营业部刘志祥获得，季军由福能期货南昌营业部胡睿获得；女子组冠军由国盛证券公司的朱林获得，亚军由中国中投证券南昌营业部吴丽清获得，季军由国信证券江西分公司宋丽丹获得。赛后，协会给获奖队员颁发了奖杯和奖金。此次运动会，得到各地区协调人和广大会员单位的大力支持，同时也为广大从业人员中的“迷你马拉松”爱好者搭建了一个比赛交流的平台。（二）为鼓励和表彰先进，协会原定于9月份组织优秀从业人员赴遵义学习考察，接受革命传统教育。后因报名人数少取消了此次活动。

九、继续协助地区协调人开展各项工作。（一）在“私募基金投资者权益保护教育专项活动”中，各地区协调人积极行动，与当地公安、社区管理部门联系，在多个社区开展了丰富多彩的现场宣传活动。在这次活动中各地协调人发挥了积极作用，也得到了各会员单位的大力支持。（二）召开了一次地区协调人会。7月7日，协会2016年地区协调人议会在新余市召开，会议听取了各地区协调人2016年上半年各项工作开展情况的汇报，向各地区协调人传达了最高人民法院和中国证券监督管理委员会联合下发的《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》（法〔2016〕149号）、中国证券监督管理委员会《关于印发2016年打非、清整与区域性股权市场相关工作要点的通知》（打非局函〔2016〕115号）及《关于开展私募基金投资 者权益保护教育专项活动的通知》（赣证协发〔2016〕12号）。会上，协会会长夏业成对各地区协调人所做的各项工作给予了肯定，并对当前资本市场的发展现状进行了分析，以及对当前资本市场发展中面临的问题及各经营机构要如何面对、化解等问题进行了阐述。 同时，夏会长对协会及各地区协调人下半年的工作安排，提了三点要求：一是各经营机构要进一步加强合法合规意识，做好合法合规工作，使各项业务规范、有序发展。二是进一步强化投资者教育工作，向投资者宣传好法规、业务规程及操作流程等，使投资者能够更加了解操作规程，避免因操作失误引发不必要的投诉纠纷。三是进一步发挥协调人的作用，在协会的统一协调下，为维护辖区资本市场有序健康发展，保护广大投资者的合法权益做出更大贡献。（三）各地区协调人积极开展丰富多彩的活动，促进同业交流，为稳定辖区的证券期货市场秩序做出了贡献。如：南昌地区协调人国泰君安江西分公司组织南昌辖区会员单位在瑶湖国际水上运动中心开展了“迷你马拉松”活动，南昌地区33家会员单位，150多名男女选手参加。活动丰富了会员单位文化生活，增进了友谊，营造了欢乐和谐的行业氛围。黄全同志为此做了大量的工作。  

十、办好协会刊物和网站，做好信息交流工作。（一）全年共编写出版了协会内刊《江西证券期货》3期。刊登了大量文件、讲话和业内重要信息、资料，起到了很好的学习交流的作用。协会办刊以来，一直得到会员单位和证监局的积极支持，每期都能收到会员单位的投稿，丰富了协会期刊内容，加强了会员单位之间的交流和互动。今年投稿较多的单位有：江西瑞奇期货公司、华泰证券江西分公司。（二）维护并升级了协会网站。今年协会对网站进行了完善和更新，之前由于申请租用的虚拟主机服务空间不够，致使协会网站有段时间无法更新内容，经与服务商沟通协调，协会网站已由2G使用空间增至15G，整合后的协会网站已于今年年初全新上线，希望能给会员单位带来更多更便捷的服务。

2016年协会虽然做了大量的工作，但与主管部门和会员单位的要求还有一定的差距，在2017年的工作中，协会将继续在理事会带领下，不忘初心，牢记宗旨，继续前进，以新的思路和方法开展各项工作，推动辖区资本市场和谐稳定发展。

二、2017年度协会工作安排

  2017年是我国实施“十三五”规划的重要一年，是供给侧结构性改革的深化之年。证券行业将继续深入学习贯彻习近平总书记的系列重要讲话精神和中央经济工作会议精神，围绕“防范化解金融风险，加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”的总体要求推进各项工作。坚持资本市场服务实体经济的根本宗旨，树立新发展理念，稳中求进，落实和服务好国家战略；恪守市场规则和执业底线，强化风险管理，防范发生系统性金融风险。

2017年，协会将在江西证监局和理事会领导下,凝心聚力，撸起袖子加油干，以实干、苦干加巧干推动辖区资本市场持续稳定健康发展。现就协会2017年主要工作提出如下十三项安排：

（一）进一步加强培训工作。一是拟参与中证协在全国范围内组织的证券专题培训1-2次；二是为了提高期货经营机构业务人员的展业水平，拟参与大商所期货学院相关专业课题的培训班1次，拟与金瑞期货、瑞奇期货各举办1次期权培训班；三是为提高纠纷调解员的业务水平，拟举办1期辖区内纠纷调解员的专项培训班；四是为帮助辖区会员单位创新业务发展，拟组织一次创新业务讲座。

（二）继续发挥地区协调人作用。一是协助地区协调人开展投资者教育工作；二是开好一次地区协调人会议。

（三）为进一步加强与同行的交流学习，协会拟在9—10月份组织辖区证券期货经营机构优秀从业人员及业务骨干或管理人员赴外地学习考察。

（四）建立健全纠纷调解机制。按照“统一协调，属地调解”的原则，加强与地市协调人的沟通和衔接，支持各地市调解中心及调解员开展工作，同时加强与中证协、中期协相关纠纷调解机构的衔接工作。

（五）加强“打非、防非”宣传工作。在江西证监局领导下开展“打非、防非”宣传活动，组织会员单位积极参与“打非、防非”进社区宣传活动。

（六）支持会员单位创新发展，鼓励会员单位参与多层次资本建设，加强会员单位创新业务、创新产品的交流工作。

（七）继续做好辖区内证券、期货从业人员资格考试相关工作。

（八）办好省协会网站，加强网站的维护和管理工作，提高网站的服务水平。

（九）做好《江西证券期货业》内刊的编辑和发行工作，进一步提高内刊质量。

（十）为活跃职工文体生活，促进从业人员体能锻炼，2017年继续组织行业内的运动会。

（十一）开展一次辖区新设经营机构工作人员从业资格现场检查。

（十二）加强制度建设，完善协会相关制度。如《江西省证券期货业协会联络员制度》、《江西省证券期货业协会岗位责任制》等。

（十三）继续完成好江西证监局、中国证券业协会、中国期货业协会交办的各项工作。

谢谢大家！