关于开展建设行业文化、防范道德风险宣传活动及征集宣传作品的通知

赣证协发〔2020〕6号

各会员单位：

根据《关于全面开展建设行业文化、防范道德风险工作的通知》文件相关要求，2020年为行业文化建设试点落地期，为进一步落实辖区证券行业文化建设，推动各经营机构形成良好的行业文化、企业文化、合规文化、廉洁文化，提升各经营机构的核心竞争力与品牌形象，江西证券期货业协会将组织全体会员单位开展一系列宣传活动，现就活动事项通知如下：

一、统一思想、高度重视

今年是证券基金行业文化建设试点落地期，各会员单位负责人要高度重视，积极组织全体从业人员学习《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》和易会满主席讲话等相关文件精神，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的江西资本市场注入新动能、提供新支撑。

二、精心组织、有序开展

（一）宣传形式多种多样

各会员单位要充分利用公司网站、“两微一端”、LED屏、投教园地等多种载体，通过张贴宣传海报、发放宣传折页、主题撰文、收集案例、制作微视频、发布微课等丰富多样的形式，积极参与建设行业文化、防范道德风险宣传活动。

（二）宣传主题不拘一格

各会员单位可选择与建设行业文化、防范道德风险相关的主题，根据自身情况、联系工作实际进行记录和创作。可以参考以下主题：

1.根据江西证监局下发的《江西证监局关于开展2020年春节期间防范非法集资相关宣传教育活动的通知》、《关于开展新三板改革投资者教育专项活动的通知》、《江西证监局关于组织开展“学习贯彻新证券法、保护投资者合法权益”宣传月活动的通知》文件要求，进行的各类主题宣传。

2.总结先行单位的优秀经验，在证券行业文化建设方面提出创新理念。

3.通过普惠金融服务实体经济，贯彻行业文化建设精神的创新举措。

4.完善结对帮扶、加大工作力度，促进精准扶贫的工作措施。

5.企业文化与行业文化在各业务领域、各部门协同中达到有机结合的优秀创新举措。

6.针对道德风险潜在高发的重点业务领域贯彻行业文化建设的成功经验，如：投资者适当性管理；异常交易监控、反洗钱监控、防非工作、防配资工作；投行业务承揽、承做及承销；债券交易；信用类业务；资管业务；代销、托管、投顾等业务。

7.证券行业文化建设中遇到的难点问题及解决思路，如：如何健全投资者文化和内部人文文化；如何优化信息系统以促进和保障内控机制；采取有效措施加强合规诚信意识；通过制度建设杜绝违法违规行为；平衡业绩发展与合规管理；通过长效激励约束机制，避免短期化、短视化等急功近利的行为；设置合理奖惩机制规避道德风险；完善诚信体系和声誉约束制度；内控前瞻性及有效引导；行业职业教育等。

8.各会员单位文化建设的成果总结及下一步工作计划等。

（三）宣传作品相关要求

围绕但不限于上述参考主题（与证券行业文化建设密切相关的主题均可），标题自拟，可以是调研报告、案例分析（正、反均可）、经验总结、学习心得、理论阐述、公益宣传、工作纪录等。撰文、案例等每篇字数在1000—5000字；微视频单个作品时长不超过3分钟，微课单个作品时长不超过5分钟。

三、活动总结、评优评先

请各会员单位高度重视本次活动，精心组织、广泛动员、积极参与，提交高质量、高水平的宣传作品。协会将在协会网站，行业杂志，微信公众号等官方媒体上对此次行业文化建设活动中表现突出的单位及个人进行宣传表彰、经验推广。

四、作品提交时间安排

1.撰文、案例提交截止日期：2020年11月30日

2.微视频、微课提交截止日期：2020年11月30日

3.请各经营机构在截止日期前根据工作进展情况分阶段提交各类宣传作品，协会将及时收集整理，以专题报道的形式在协会官网、微信公众平台等进行宣传推广，供各经营机构相互学习参考。

活动结束后，协会将设置若干奖项，对各会员单位提交的优秀文章、优秀案例、微视频、微课进行评选、颁奖；并将评选结果纳入年底评选优秀单位、优秀从业人员、优秀信息联络员的计分指标。（各奖项评选方案后期下发）

江西省证券期货业协会

2020年4月24日