【行业文化建设（11）中金财富证券南昌营业部】践行行业文化建设 助力资本市场发展

党的二十届三中全会为我国金融行业的发展指明了方向，新“国九条”更是为证券期货行业的高质量发展提供了明确的行动指南。在这一背景下，中金财富证券南昌红谷中大道营业部积极响应江西省证券期货业协会的号召，在江西证监局与江西省证券期货业协会的指导下，在公司党委领导下，深入贯彻落实行业文化建设要求，以实际行动践行“五要五不”，在制度建设、具体举措、阶段性成果等方面取得了显著成绩，为辖区证券期货行业的健康发展贡献了力量。  

一、夯实制度基础，筑牢文化建设根基  

在江西证监局与江西省证券期货业协会的指导下，在中金公司党委领导下，我们深知，完善的制度是行业文化建设的基石。为此，营业部结合自身实际，制定了详细且具有可操作性的文化建设制度体系。一方面，将行业文化建设纳入营业部的整体发展战略，明确文化建设的目标、任务和责任分工，确保文化建设与业务发展同向而行；另一方面，建立健全内部监督机制，加强对员工行为的规范和约束，确保各项制度落到实处。通过制度的刚性约束，营业部营造了风清气正的经营环境，为行业文化建设筑牢了根基。  

二、创新具体举措，推动文化建设落地见效  

在具体举措方面，我们积极探索创新，力求将行业文化建设贯穿于日常业务的各个环节。一是加强员工培训教育。定期组织员工学习中证协《证券行业文化建设十要素》及中期协《期货行业文化建设倡议书》等相关文件精神，邀请行业专家开展专题讲座，通过案例分析、经验分享等形式，引导员工深刻领会行业文化建设的内涵和要求，增强员工的责任感和使命感。二是优化客户服务体验。以客户为中心，不断优化服务流程，提升服务效率和质量。通过开展客户沙龙，及时收集客户反馈，针对客户关心的问题进行专项整改，切实解决客户的痛点和难点问题，增强客户的获得感和满意度。三是积极开展投资者教育活动。充分发挥营业部的平台优势，通过线上线下相结合的方式，举办各类投资者教育讲座、研讨会等活动，普及金融知识，引导投资者树立正确的投资理念，增强投资者的风险意识和自我保护能力。今年以来，营业部已举办投资者教育活动5场，覆盖投资者3万余人，取得了良好的社会效果。   

三、取得阶段性成果，彰显文化建设成效  

经过一段时间的努力，中金财富证券南昌营业部在行业文化建设方面取得了显著的阶段性成果。一是员工素质显著提升。通过持续的培训教育，员工对行业文化建设的认识更加深刻，职业操守和专业素养不断提高，涌现出一批爱岗敬业、诚实守信、廉洁自律的优秀员工，为营业部的稳健发展提供了坚实的人才保障。二是业务发展质量稳步提高。在行业文化建设的引领下，营业部的业务发展更加注重合规性和可持续性，各项业务指标稳步增长。2025年第一季度，营业部的财富管理业务收入较同比增长55%，营业部总收入同比增长45%。三是社会形象持续改善。营业部积极履行社会责任，通过开展公益活动、支持地方经济发展等方式，投行发债规模与覆盖率逐年提升，完成省内如ST合泰、三鑫汽车等多家企业的并购与重组，赢得了社会各界的广泛认可和好评。  

四、红色赋能  

随着国家对产业升级和区域经济发展的重视，南昌作为江西省的省会城市，面临着产业转型和升级的重要机遇。我们抓住这一机遇，积极与地方企业建立合作关系，提供全方位的金融服务，助力企业实现跨越式发展。中金公司与省属企业江铜集团、江西国控、赣粤高速、出版集团、南昌产投、市政集团等地方重点企业保持密切沟通合作，为企业提供了包括股权融资、债券发行、资产证券化等在内的多元化融资服务。同时，针对企业的具体需求，营业部组织专业团队为企业量身定制投研报告，提供资产配置建议。我们也积极参与地方经济建设，通过与地方监管部门、行业协会等的沟通交流，为企业提供政策解读、市场分析等服务。2025年4月，我部邀请了中金公司研究部执行总经理，向地方国企省属大型企业集团的领导及员工从多个维度深入剖析了2025年宏观经济形势，详细解读了特朗普对等关税政策的背景、内容、对全球经济和贸易格局的影响及展望。  

我们在行业文化建设的道路上有一点点收获，但我们也深知，行业文化建设是一项长期而艰巨的任务。未来，我们将继续秉持“五要五不”的原则，不断深化行业文化建设，以更加优质的服务、更加规范的运营、更加良好的形象，为资本市场长期稳定健康发展贡献力量。